战投达不到要求，多家上市药企终止定增计划

2020年08月06日 10:25:51来源：制药网点击量：38478

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　　【制药网行业动态】统计数据显示，2020年以来，共有96家A股公司的定增方案获得证监会发审委通过。其中仅在7月份就有40家公司定增方案过会。值得注意的是，自3月再融资“战投”标准明确以来，多家上市公司对其定增预案作出了调整，包括新天药业、康辰药业、药石科技等医药企业。

　　其中，新天药业8月4日晚间公告，拟终止公司非公开发行股票事项、并向证监会申请撤回申请材料。新天药业在公告中对终止的原因作出了解释：鉴于资本市场环境的变化，以及监管政策的变化，经公司综合内外部因素，并与中介机构等深入沟通和审慎分析，公司认为该次非公开发行股票董事会决议确定的认购对象，不满足证监会于3月20日所发布文件中关于战略投资者的相关监管要求。

　　公开资料显示，新天药业是一家从事泌尿系统疾病类、妇科类及其他病因复杂类疾病用药的中成药产品研究开发、生产与销售的企业。

　　今年3月出台的《上市公司非公开发行股票实施细则》中的引入战略投资者明晰细则中，明确提到，战略投资者能够为上市公司带来国内的核心技术资源，市场、渠道、品牌等战略性资源，进而显著提升公司盈利能力等。据新天药业5月20日披露的定增预案，此次非公开发行项目的认购对象共3名，分别为新天生物、陕核恒华以及理成10号，拟认购公司股票均为937.50万股，认购金额上限皆为1.5亿元。其中，新天生物持有公司44.04%股份，而另外两名认购对象则与公司不存在关联关系。

　　值得关注的是，新天药业表示，后续将根据资本市场情况、监管政策变化及公司实际情况，优化再融资方案，继续推进项目的实施。

　　根据康辰药业4月21日定增预案，此次非公开发行股票的发行价格为31.54元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股价的80%。康辰药业7月份公告，鉴于监管政策及资本市场环境的变化与公司目前的实际情况，为了维护广大投资者利益，经审慎考虑，公司决定终止前次非公开发行A股股票的方案，终止与认购对象签署的附条件生效的股份认购协议及战略合作协议，取消第三届董事会第三次会议审议通过的与前次非公开发行相关的议案并不再提交股东大会审议。

　　被券商称为分子砌块的药石科技在今年2月下旬发布“18个月+8折”定增，发行对象为兴全基金。7月14日公司公告撤回材料，并发出新定增预案，为6个月的询价发行，发行对象改为“不超过35名特定投资者”。

　　有机构投资者分析认为，这些药企对定增预案作出调整，主要是在严格执行监管之前出台的对于战略投资者的要求，战略投资者的门槛大大提高，需要名副其实。

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